广发基金段西军：“风险过滤85%+10%+3%+1%=99%”

基金投资要避免过度集中风险 #生活技巧# #理财技巧# #基金知识#

　　理财周报：广发基金的风险控制架构是怎样的？

　　段西军：公司已经设立了严密的风险控制的架构，董事会下面设了一个风险管理委员会，总经理办公会有一个风险控制的委员会。在针对投资和研究的风险控制执行层面，我司在金融工程部设了专门的风险控制岗，对投资和研究风险进行具体管理。再加上督察长、监察稽核部以及其它业务部门的风控岗，共同构成了公司多层面的组织体系。

　　理财周报：现在监察部有多少人？

　　段西军：5个人。兵不在多，精就好。

　　理财周报：金融工程部呢？

　　段西军：他们负责风险控制的有三个人，加起来8个人。

　　我一直强调有一个认识，具体的业务部门经办人员最少要过滤掉85%的风险，业务部门的管理人员应该过滤掉10%的风险，那这就是85%+10%=95%。我们监察部能过滤掉3%的风险，到我们总经理过滤掉1%的风险，剩下另外1%的风险是不可预估因素，可能谁也控制不了的。这是我对风险的认识。所以我们强调人人都是风控岗，个个都是稽核员，把风险消灭在最基层的单位。

(责任编辑：姜隆)

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